一、德国担任轮值主席国第二年的优先事项

(一)互评估战略改革

自2019年起，为使下一轮互评估更有效地推动各国(地区)打击洗钱、恐怖融资和扩散融资，FATF对其互评估程序进行了战略改革。2022年 4月，FATF发布了战略改革的成果文件，包括《全球FATF标准执行报告》《FATF第五轮反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资合规性及有效性评估方法》(以下简称《FATF评估方法》)及《FATF第五轮反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资评估程序》。更新后的评估方法和程序将在第五轮国际互评估中正式启用，其主要变化包括:一是更加重视有效性执行情况;二是更加注重风险和基本国情;三是将金融行业与特定非金融行业分开评估;四是通过评估报告中的建议措施和完成期限推行结果导向;五是调整评估周期和评估顺序，评估周期由10年压缩至6年;六是强化对不达标成员的惩罚措施，3年内必须全部完成整改;七是明确常规和强化后续程序，进一步提高透明度和一致性。

(二)透明度和受益所有权

FATF于2003年首次引入了一项全球标准，以防止公司受益所有权信息被隐匿。2022年3月， FATF修订建议24 (法人的透明度和受益所有权)及其释义，要求各国建立受益所有人信息集中登记系统或使用替代机制，以多管齐下的方法充分、准确、及时地获取受益所有权信息，并禁止无记名股票，确保提高法人最终所有权和控制权的透明度，降低滥用法人风险。

(三)环境犯罪与洗钱

环境犯罪每年产生110亿至2810亿美元的非法收益，对公共健康和安全造成严重影响。2021年7月，FATF与联合国毒罪办联合发布《洗钱与环境犯罪报告》，旨在进一步提高各国对环境犯罪产生的非法收益规模，性质以及洗钱风险的认识。报告强调，各国应确保充分实施FATF标准，有效打击洗钱与环境犯罪。2021年10月，FATF修订了《FATF反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资合规性及有效性评估方法》， 确保未来更加具体和一致地评估环境犯罪与洗钱之间的联系。2021年12月，FATF举办高级别会议，探讨公共和私营部门如何评估和应对环境犯罪相关的洗钱风险。

(四)数字化转型

新技术能够提高反洗钱和反恐怖融资措施的速度和有效性，改进对FATF标准的实施，推进全球反洗钱和反恐怖融资工作。2021-2022年 ，FATF探讨了如何利用先进的分析技术和机器学习来监测可疑活动、分析金融情报以及了解洗钱和恐怖融资风险。2021年10月，FATF与埃格蒙特集团联合发布《金融情报和执法机构反洗钱数字化转型报告》，梳理如何将数字工具应用于反洗钱和反恐怖融资及其优势。2022年5月，FATF完成《执法机构反洗钱和反恐怖融资数字化转型报告》，随后发布了内容摘要，探讨了执法机构如何利用技术调查洗钱犯罪、控制犯罪风险以及安全共享信息，并从关键战略问题、法律和道德因素以及其他战略因素三个方面分析了执法机构启动数字化转型需考虑的主要问题。2022年7月，FATF发布《联合打击金融犯罪:数据保护、技术和私营部门信息共享》，指导各国在遵守数据和隐私保护规则的前提下，负责任地制定、实施并加强私营部门间信息共享，从而更好地打击金融犯罪。

(五) 强化FATF全球网络

FATF全球网络由FATF和9个FATF类型区域性反洗钱组织组成，汇集了200多个国家和司法辖区以及20个观察员组织。2022年4月，FATF举行部长级会议，承诺进一步强化全球网络，并通过了《FATF全球网络战略愿景》，提出各FATF类型区域性反洗钱组织应加强包容和协作，促进对FATF标准的一致理解和有效执行，保障互评估顺利进行，着力解决互评估指出的缺陷，并结合本区域实际开展业务交流。

(六) 与其他国际组织的合作

2021- 2022年，FATF主席和执行秘书参加了二十国集团(G20)财长和央行行长会议，强调了G20成员实施强有力的反洗钱和反恐怖融资措施的重要性，敦促其执行FATF关于透明度和受益所有权以及虚拟资产的修订标准。G20在声明中欢迎FATF监管虚拟资产的工作，并重申将致力于实施FATF标准，防止加密货币被滥用于非法融资。七国集团(G7)也在其公报中欢迎FATF的工作，包括提高受益所有人要求等。

二、FATF正在推进的重点工作

(一)洗钱风险、趋势和方法研究

1.人口走私带来的洗钱和恐怖融资风险

2022年3月，FATF发布研究报告《人口走私带来的洗钱和恐怖融资风险》，旨在帮助各国认识并防控人口走私犯罪产生的洗钱和恐怖融资风险，有效追缴犯罪所得。报告强调，各国应加强国内协调与国际合作，强化平行金融调查，确保资金或价值转移服务机构合规，以有效地打击人口走私犯罪及相关洗钱和恐怖融资活动。

2.恐怖融资

“伊斯兰国”、基地组织及其附属机构的活动继续在世界不同地区构成严重的恐怖主义和恐怖融资威胁。2021年10月，FATF发布《关于阿富汗局势的公开声明》，表示将与FATF类型区域性反洗钱组织及联合国等组织密切合作，监测与阿富汗不稳定相关的风险，并与各利益相关方共享信息。

3.民族或种族主义驱动的恐怖融资

民族或种族主义驱动的恐怖主义活动复杂且日益猖獗，参与者范围广泛，包括“独狼”、中小型组织及跨国有组织犯罪集团。2021年6月，FATF发布《民族或种族主义驱动的恐怖融资报告》，同年10月，FATF更新了恐怖融资风险指标，确保各国金融情报和执法机构掌握最新信息，打击和防范各种形式的恐怖融资。

(二)制定国际标准

1.提高“受益所有人”要求

2022年3月，FATF修订建议24(法人的透明度和受益所有权)及其释义，以更严格的受益所有权规则防止犯罪分子通过复杂的公司结构洗钱或隐藏非法活动;同年10月，FATF就修订建议25 (法律安排的透明度和受益所有权)及其释义征求意见;目前，FATF正在制定关于建议24的指引，以帮助各国及私营部门执行新要求。

2.明确特定非金融行业和职业适用“金融集团”的反洗钱与反恐怖融资要求

2021年10月，FATF修订建议23(特定非金融行业和职业:其他措施)及FATF术语表，将建议18 (内部控制、境外分支机构和附属机构)关于“金融集团”的要求适用于特定非金融行业和职业，并发布解释材料明确特定非金融行业和职业在执行建议18时的相关概念及工作要求。

3.调查FATF标准执行情况

2021年10月，FATF公布了跨境支付领域执行FATF标准的调查结果，指出各国执行情况不一致的问题以及由此给跨境支付带来的挑战，包括执行成本上升、支付速度下降、市场准入受限、透明度降低等问题。同月，FATF发布《FATF标准负面影响第一阶段报告摘要》，从去风险化、金融排斥、抑制非营利组织发展和影响正当程序及权利四个方面分析FATF标准不当实施可能造成的负面影响，并决定开始第二阶段工作，研究降低负面影响的具体措施。

4.指导房地产行业和虚拟资产服务提供商执行FATF标准

2022年7月，FATF发布《房地产行业风险为本指引》，指导各国了解房地产行业面临的最新洗钱和恐怖融资风险，并采取相应控制措施;2021年10月，FATF更新《虚拟资产和虚拟资产服务提供商风险为本反洗钱指引》，帮助各国和相关行业有效执行FATF要求。

(三)互评估工作

1.技术合规性和有效性评估

截至2021- 2022年全会结束时，FATF公布了37个成员中的31个国家(地区)的互评估报告，84%的FATF成员已接受评估。截至目前，技术合规性评级达标的国家(地区)占75%，有效性评级达标的占44%,大部分国家(地区)需要继续开晨工作，以提高其反洗钱措施的有效性。

2.后续评估

2021- 2022年，FATF通过了10份技术合规性重新评级报告，FATF有关成员在技术合规性方面有1~7项指标被提级。其中，中国的建议18 (内部控制、境外分支机构和附属机构) 和建议38 (双边司法协助:冻结和没收) 2项建议的评级被提升至合规水平，建议3 (洗钱犯罪)、建议8 (非营利组织)、建议16(电汇)和建议29 (金融情报中心) 4项建议的评级被提升至大致合规水平。

3.支持FATF类型区域性反洗钱组织高质量开展互评估工作

FATF通过出席FATF类型区域性反洗钱组织相关会议、举行能力建设研讨会、审查所有互评估报告和后续报告等方式，帮助FATF类型区域性反洗钱组织高质量完成互评估工作。 2021- 2022年，FATF类型区域性反洗钱组织完成了对其18个成员的互评估，并完成了32份后续评估报告。

(四)高风险和应加强监控的国家或地区

1.调整“应加强监控的国家或地区”名单(即“灰名单”)

在2021- -2022年，FATF将约旦、马里、土耳其、阿联酋和直布罗陀纳入“灰名单”，这些国家或地区均已承诺在商定时限内执行行动计划，整改其缺陷。同时，博茨瓦纳、毛里求斯、津巴布韦和马耳他履行了高级别政治承诺，在改进反洗钱和反恐怖融资体系方面取得显著进展，FATF同意将其移出“灰名单”。

2.维持“呼吁对其采取措施的高风险国家或地区”名单(即“黑名单”)

截至2021- 2022年全会结束，因新冠疫情，FATF自2020年2月以来暂停了对“黑名单”的审查程序，FATF于2020年2月通过的对伊明和朝鲜采取行动的呼吁依然有效，“黑名单”国家仍为伊朗和朝鲜。

(五)培训

2021- 2022年，FATF积极开展培训活动以加强各国(地区)对FATF标准的理解，并为FATF成员和FATF类型区城性反洗钱组织开展互评估提供支持。一是对进入国际合作审查工作组(ICRG)审查程序的“灰名单”和“黑名单”国家(地区)提供培训，旨在帮助各国(地区)了解ICRG程序，并尽快整改其战略性缺陷以退出该程序。二是举办首届标准培训课程，来自FATF全球网络的497名学员参加了课程学习。三是与FATF类型区域性反洗钱组织联合开展评估员培训，以帮助评估员充分理解FATF建议，并掌握如何衡量一个国家(地区)反洗钱和反恐怖融资措施的有效性。四是不断扩大在线培训活动，相继发布了虚拟资产和虚拟资产服务提供商课程、反扩散融资网络学习课程两个网络课程。